本文作者： 郭永， 张月华， 郝渊晓， GUO Yong， ZHANG Yue-hua， HAO Yuan-xiao
　　郭永，张月华，郝渊晓：TRIP8对高校科技创新的影响研究．创新论坛．★嚣韶丽藤★TRIPs对高校科技创新的影响研究郭永1，张月华1，郝渊晓扣(1．西安理工大学工商管理学院，陕西西安7100482．西安交通大学经济与金融学院，陕西西安710061)摘要高校是科学研究与技术开发的重要基地，已成为国家科技创新体系的重要组成部分。本文分析了当前国际知识产权保护领域的重要法规TRIPs对高校科技创新的影响，并对如何消除其消极影响提出了应对措施。关键词TRIPs高校科技创新中图分类号：G640文献标识码：A文章编号：1672-7312(2007)06002303TRIPs是《与贸易有关的知识产权协议》(Agree．menttoTrade-RelatedAspectsofIntellectualPropertyRights)的英文简称，是关贸总协定乌拉圭回合一新开传奇揽子协议中的重要组成部分，是当前国际知识产权保护领域一项重要法规，对当前国际知识产权保护及其发展产生着重大影响。2005年，全国科技大会提出建设创新型国家的目标。在国家创新体系中，高校是科技创新的主力，是支撑科技创新的基础，高校可以为企业创新提供高素质人才、高新技术成果，可以通过多种途径孵化高新技术产业、企业，培育新的经济增长点，还可以为引进国外先进技术和进行国际合作开发新技术发挥重要作用。国外学者对科技创新的研究较多，继熊彼特(Jo．sephASchumpeter)首次提出技术创新理论后，许多学者对这一研究领域进行了积极地探索，如罗伯特?索罗(RobertSolow，1956)证明了在没有技术创新的古典增长模型下，经济会陷入停滞状态罗默(PaulRomer，1986)把技术进步视为经济的内生变量和知识积累的结果，认为知识积累才是经济增长的动力菲尔德(Rosefield，1997)认为区域创新系统可以首先通过区域集群定义来界定阿歇姆(Asheim，1998)对创新研究的“线性范式”和“网络范式”的特征进行了比较罗斯迈克尔?波特(MichaelE．Porter)和斯科特?斯特恩(ScottStem)通过开发出一套创新指数来对各国的科技创新能力进行评价和分析，强调创新资源、创新各环节各主体之间的联系，既包括制度因素，又包括资源、成果等要素在内的综合视角，来研究国家的技术创新能力，抓住了影响技术创新的关键环节和要点旧J。国内学者对技术创新的研究起步较晚，张培刚和厉以宁(1981)在《国外经济学讲座》中首次介绍了技术创新理论王元(2005)从自主创新和市场的关系人手，把自主创新能力的提高看作是一个经济过程侯先荣(2003)和尹洪斌(2006)基于对自主创新本质的认识，归纳了科技创新的特征陈劲(2006)以实证的方法论证了影响企业自主创新能力的因素王小产(2006)认为“十一五”期间要重点提高集成创新能力和引进消化吸收再创新能力孙冰(2006)、陈昌柏(2006)等建立了自主创新能力评价指标体系【3J。近年来，对高校科技创新的相关研究也在逐渐增多，但从国际协定对高校科技创新影响的角度进行的研究尚不多见。因此，深入分析TRIPs对高热血传奇校科技创新的影响，并采取相应的对策应对消极影响，对高校、企业、区域乃至国家的发展都具重要意义。7lTRIPs对高校科技创新的影响分析1．1TRIPs对高校科技创新的有利影响1．1．1对高校知识产权保护的影响现代经济学认为，科技创新具有正外部性，即未参与科技创新的主体及全社会也享有科技创新的成果。但是，如果非创新者可以低成本甚至是无偿享有科技创新的成果，则任何经济活动主体的理性选择是不亲自进行科技创新的，而是“搭便车”，可见在科技创新活动中，让创新者能够在一定范围和时间内享有创新成果带给自己的回报尤为重要。
　　因此，要分析TRIPs对高校科技创新的影响，首先应分析对高校知识产权保护的影响。1)优化了高校知识产权保护的法律环境人世前，我国知识产权保护完全由国内《专利法》等相关法律来规范，但我国的知识产权从立法到执法都还处于逐步完善阶段。人世后，我国高校科技人员进行科技创新，尤其是当与国外科技人员进行科技合作或是其科技创新成果直接面对国外市场时，必须按?【收稿日期】20070918【作者简介】郭永(1978一)，男，陕西三原人，助教，主要从事国际贸易与创新理论方面的研究。
　　?23?★纛煞★2007年第28卷第6期照TRIPs的“游戏规则”来进行操作。TRIPs规定了详尽的执法措施，这与此前的其他知识产权公约相比，是其一大特色和重大革新。比如TRIPs规定了有关行政和司法程序的具体义务，特别是对证据、禁令、损害赔偿、反假冒的边境措施和侵权行为的惩罚等做出了规定。详细明确的法律规定使高校知识产权的保护有法可依，改变了高校与国外进行知识产权保护诉讼时无法援引国际相关法律、法规的局面，优化了高校知识产权保护的法律环境。
　　2)增强了高校科技人员知识产权保护意识我国科技创新成果的认定主要是由各级科技主管部门组织专家进行鉴定。高校在评定科技人员的科研业绩、成果的数量和级别以及获得各类科技奖励的数量和级别是最重要的指标大家，这就促使科技创新人员只重视科技成果的申请鉴定和报奖，而很少关心知识产权的保护问题。TRIPs提出的新要求，使高校科技人员逐渐改变过去只注重申请鉴定和报奖的模式，增强了自我保护意识，通过国际惯例和法律法规来保护自己的科技创新成果。3)提高了高校知识产权保护标准TRIPs的主要目标是促使WTO成员国的立法统一化，从而在全球贸易制度中使所有成员在知识产权的保护上都达到以前只在发达国家推行的保护水准。如在TRIPs第二部分中，对知识产权的类型和如何进行保护做出了规定，其目的是确立在所有成员中都必须有有效实施的保护网民真喜欢本游戏标准。此外，针对世界知识产权组织管理的协议保护不充分的领域，TRIPs又规定了新的标准。因此，在人世后TRIPs的约束下，我国高校知识产权的保护标准从国内层面提高到了国际层面，从而对高校知识产权保护工作提出了更高的要求。4)明确了高校知识产权的归属在我国，科技计划项目的成果原则上是国家所有，科技计划主管机关行使国家对科技成果的拥有权，形成成果的所有权和持有权分离。国家科技计划成果的知识产权归属关系，必然影响到高校的知识产权管理。因此，高校知识产权的归属问题是人世后亟待解决的问题。TRIPs对科技创新成果的保护主要是以专利的形式实现的，从专利的本意上来讲，谁进行了科技创新活动，谁就至少在一定范围和一定时间内拥有了科技创新成果的所有权。因此，TRIPs从国际惯例的高度明确了我国高校知识产权的归属问题，这个问题的明确势必会对高校科技创新人员的积极性和主动性带来重要的影响。1．1．2对高校科技创新实践的影响1)促成了高校科技创新的激励机制．24?．TRI网游公测Ps实施后，面对科技创新领域的激烈竞争，高校不得不通过建立科研岗位职责和业绩考核机制、改革成果评价体系和完善科研项目管理办法等一系列激励机制来提高科技创新能力。如对国家重大科技项目、国家级科技奖励，学校给予相应的配套资金资助和奖励在经费分配、职称评定、工作量考核等方面对从事科技创新的单位和个人给予政策倾斜培养年轻的科技创新人才，设立科研启动基金，解决其经费不足的困难等。良好的激励机制能够从根本上增强高校教师和科技人员从事科技创新的积极性，吸引更多的人员积极投身科技创新和成果转化。2)促进了高校科技成果的引进与发达国家的高校比较，我国高校存在着基础薄弱，研发能力低的劣势。通过科技引进复制，效仿国外高校的先进技术，对于研究和学习发达国家的科技创新成果，尽快缩短我国与发达国家科技创新水平的差距具有重要意义。TRIPs实施后，使得我国高校在引进一些尖端的科技成果及技术时可以按照国际惯例和成果的真实价值购进，有利于通过国际市场的价格机制来调节转让方和受让方的利益，规范了技术转让和科技成果的转化过程，保护了各方当事人的权益。3)有利于高校科技创新成果吸收高校的科技创新成果最终需要一个畅通的渠道得以吸收与消化。这个渠道往往存在于高校的外部，主要是遵循市场机制运作的企业，TRIPs的实施，使我国企业产生拥有自主知识产权的动力和迫切愿望，但企业作为生产主体，大多不具有科技创新的能力，这就迫使企业走与高校产、学、研结合的道路，从而促进了高校的科技创新成果的吸收。
　　1．2TRIPs对高校科技创新的不利影响1。
　　2．1面临更多的国际知识产权诉讼TRIPs规定各缔约方的国内法律均应向该协议靠拢，如果任何缔约方未能按照协议的规定对外国知识产权提供有效保护，被侵害者可依据WTO的争端解决机制中的交叉报复规定对侵权的一方进行交叉报复。1．2．2创新能力差距可能扩大与发达国家相比，我国高校在科技创新成果的数量和质量上都处于劣势地位，这种地位导致了看似公平合理的国际惯例实际上更多地保护了发达国家的知识产权，从而在客观上导致了同一制度下不同地位的当事方的权益不对等。再加上TRIPs的制定过程更多地加入了在WTO谈判中处于强势的发达国家的意志，其所确定的知识产权保护的国际框架更加有利于发达国家，使得我国高校在技术的获得、技术的使用方郭永，张月华，郝渊晓：TRIPs对高校科技创新的影响研究面处于被动地位，最终可能产生我国与发达国家科技创新能力间的差距进一步拉大的趋势。2消除TRIPs消极影响的应对措施2．1利用TRIPs的争端解决机制TRIPs的第六大部分即为对争端的预防和解决规定，这部分与大多数原有知识产权公约中“提交国际法院解决”完全不同。如TRIPs条文要求，在成员国之间协商解决不成的情况下，可提交WTO成员国全体裁决，在实际中则是由WTO理事会裁决，成员国全体还可能(通过理事会)授权_．个或一个以上成员国，停止对某成员国原应承担的义务。这种看似权威性低于“国际法院”的途径，事实上对成员国的约束力却强得多因为它会直接影响到受制裁的成员国的经济利益。可以看出，TRIPs的争端预防和解决机制有其特殊性和有效性。因此，充分理解和掌握TRIPs的争端预防和解决机制，并积极有效地利用该机制预防和处理我国高校在科技创新方面可能将会面对日益增多的国际知识产权纠纷，对于化解国际知识产权诉讼，维护技术转让各方主体的利益和国家的形象都具重要意义。
　　2．2对高校引进国外知识产权进行资助吸收国外知识产权的前提是引进国外知识产权。
　　国家应通过费用减免、费用补助、税收优惠、贷款优惠和专项资金等多种渠道对高校获得国外知识产权进行资助，按照有所为有所不为的原则，对知识产权引进的资助范围进行一定的选择，着力侧重于重点领域，通过有选择的政策导向引领我国高校科技创新向有利于增强国家竞争力的方向发展H]。★★磊纛稃蓊熊藤★育2．3构建对策体系，发挥后发优势国家已经制定了科技创新的战略，但其落实还需要具体的、操作性强的对策。高校应该加紧研究制定相关的政策措施，尤其要加强在培育创新制度环境、设立高校科技创新机构、搭建科技创新平台、促成科技创新激励机制、设立科学科技成果评价体系、引进和吸收国外先进、促进科研成果商业化、加强自主创新方面的制度建设，并注重不同对策之间的协调问题，使之形成一个科学的系统体系：打出“组合拳”，充分发挥我国高校科技创新的后发优势。
　　2．4利用后过渡期。赶超发达国家我国加入WTO已经六个年头，正处于人世的后过渡期。
　　虽然在众多行业领域，我国已经度过了5年，市场已经开放，但在科技创新领域，后过渡期与完全开放尚有不同，我国有权暂缓执行WTO制度框架中的与技术创新相关的某些规定，甚至包括贸易技术壁垒协定(WTO／TBT)。我们要充分利用这个过渡期，争取在暂缓时限内尽可能缩短与发达国家在科技创新水平方面的差距，在有比较优势的领域甚至要实现超越，待后过渡期结束后有能力直面发达国家的正面竞争。参考文献[1]周培栋，连漪，田巧莉．西方技术创新理论发展综述[J]．商场现代化，2007，(6)：228229．[2]赵彦云等．国际竞争力统计模型及应用研究[M]．北京：中国标准出版社，2005．[3]华斌．我国自主创新能力研究理论综述[J]．重庆工商大学学报，2004，(6)：2137．[4]刘娅．对我国科技创新主体获得国外知识产权进行国家资助的几点思考[J]．中国科技论谈，2003，(6)：14．，ResearchofInfluenceonUniversityInnovativeActiviteiesbyTRIPsGUOYon91，ZHANGYuehual，HAOYuanxia02(1．SchoolofBusinessAdministration，Xi’明UniversityofTecIlrIology，Xi’all710054，China2．SchoolofEconomicsandFinance，Xi7anJiaotongUniversity，Xi’an710061，China)Abstract：AUniversityistheimportantbaseofscientificresearchandtechnologicaldevelopment．Ithasbeenthemostimportantpartofnationalscienceandtechnologyinnovationsystem．ThepaperanalyzestheinfluencebyTRIPsonuniversityinnovativeactivities，anditalsoraisessomespecificcountermeasuresforeliminatingthenegativeintlu-encebroughtbyTRIPs．Keywords：TRIPsuniversityscienceandtechnologyinnovation?25?TRIPs对高校科技创新的影响研究。
　　本文《ＴＲＩＰｓ　对高校科技创新的影响研究》 --- 作者： 郭永， 张月华， 郝渊晓， GUO Yong， ZHANG传奇 Yue-hua， HAO Yuan-xiao